Preocupação de Auditores Internos. Só isso não é suficiente.

Notícia da Isto É dinheiro de agora mostra a preocupação dos auditores internos com o cenário de Compliance.

Mais uma vez, a questão é cultural. Somente implantar um setor de conformidade não será suficiente para se mudar a cultura de uma empresa.

Vejamos o case Siemens que é exemplo para o mundo inteiro. Os anos passam e as ações continuam a ser necessárias. Os casos teimam em aparecer. Precisaremos de gerações para sanar os problemas?

Acho que educação continuada, penalidades adequadas e o tempo trarão a resposta correta.

Canais de denúncia são eficazes mas precisam ser tratados de forma coerente. Minha experiência com o canal de denúncia é que ele acaba servindo de "boca no trombone" para ex-funcionários e acaba perdendo o seu real valor. A terceirização deste serviço é essencial para que não haja desvio na condução dos problemas catalogados. Sua gestão deve ser feita de forma totalmente independente.

Fontes de Estudo e Conhecimento

O Compliance é uma daquelas culturas de gestão que deve ser constantemente aprimorada e modificada.

Uma boa forma de trabalhar é fazer um bom benchmarking com alguma empresa parceira. A troca de experiências pode e deve ser utilizada para se aprimorar as práticas de Compliance e dos Compliance Officer.

Excelente fonte de informação é o caderno de negócios do Wall Street Journal e o seu Risk and Compliance Journal.

Para quem não fala inglês, o Estadão tem publicado de forma regular notícias sobre o assunto.

A notícia mais legal da semana é o novo produto de seguro para os Compliance Officer, lançado pela Marsh Insurance Brokers. O produto vem na esteira do D&O, e busca mitigar os riscos para os CCOs. Será que as empresas brasileiras vão começar a se profissionalizar ou vamos ficar para trás de novo?

Ranking da Transparência Internacional

A posição do Brasil é desastrosa. Será que existe um fundo do poço?

O ranking é o da Transparência Internacional e o Brasil fica numa desonrosa posição 76/168 com um pontuação de 38 em 100.

Há muito trabalho a fazer.
1 - Dinamarca
2 - Noruega
3 - Suécia
4 - Nova Zelândia

ou seja, temos que estudar e praticar, a revolução pode ser rápida se começar desde cedo nas escolas.

Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Amendment Act 2015 - New Zealand

A Nova Zelândia vai na raiz do problema e cola a lavagem de dinheiro ao terrorismo.

Simples assim.

Veja aqui o documento que vai valer a partir de meados de 2017.

E aqui a lei original de 2009

Aliás, este site é um exemplo de praticidade - tipo um Vade Mécum com tudo que deve haver ali.

Compliance - mostre-me o caminho do dinheiro!

Fitch Ratings e FUNCEF - Um caso a parte

Quando vemos que os avaliadores são totalmente incompetentes nos lembramos do case dos auditores da ENRON. Andersen Consulting, hoje Accenture fez parte deste mico.
Foi alguma surpresa a aparição da FUNCEF na Greenfield?
Quantos fundos ainda faltam? que tal investigar todos?

Precisamos de mais um guia?

Certamente sim.
O bem elaborado guia da CBIC - Ética e Compliance na Construção, é um valioso instrumento para empresas menores se prepararem para os desafios do Compliance.
É fundamental que as empresas encontrem maneiras criativas de se manter Compliance sem gastar mais do que se pode neste momento de tanta incerteza.
Neste caso a utilização do guia da Confederação Brasileira da Indústria da Construção - comandada pelo José Carlos Martins - é uma ótima opção.